道德及規例課程 - 反洗錢﹑客戶私隱﹑貪污風險及家族辦公室
單元：為保險業界而設的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集實際指引，以及實際操作分享

成功報讀後，您可在60天內完成課程，但必須在課程有效期前完成。

《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章)，要求所有持牌保險中介及經紀都熟知其要求。但我們都知道了解有關法律要求難於理解。某程度上，甚至是難以配合，不得不讓業務受損。 本課程以最大努力，以最貼合實際的情況，講解打擊洗黑錢的概念。我們希望以不同的實際例子，協助您在日常工人戶中，符合關於打擊洗黑錢的要求。 您完成本課程後，您可以明白您公司有關登記新客戶流程背後的法律原因。當客戶在購買保險產品時，因要提供大量個人身份資料而感到不快時，您也可以適當地向您的客戶作出解釋。 本課程也讓您可以更好地回應合規部門或管理層不時因為更新客戶資料、監察客戶交易紀錄供出的疑問或要求。

基本法律認知：「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」的來源、以及重要字眼的定義。 如何因應保險業監管局的要求和期望完成客戶盡職審查，以及有關例子的分享。 如何執行交易監察，以及有關例子的分享。 處理可疑客戶及保單。任何人都不可以對可疑客戶或交易疏忽，否則很有可能導致嚴重的刑事後果。